「非營利組織防制洗錢/打擊資恐監理」[解答]@e等公務園+e學中心

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 「非營利組織防制洗錢/打擊資恐監理」e等公務園+e學中心+學習平臺解答

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問：採行以風險為本的監理方法，將政府機關有限的監理資源，合理配置在風險較高的非營利組織，使用最少的監理資源，而讓非營利組織達成最高水準的法遵程度。

v 　 ○

  　 ╳

   

問：檢查人員建議對NPO施以行政裁罰時，需審酌哪些因素?

  　 NPO未遵循法規的歷史紀錄

  　 違反法規的情節

  　 可能對NPO造成的財務影響

v 　 以上皆是

   

問：以風險為本之監理架構的六項主要職能中，下列哪一項主管機關投入的成本(使用資源)最高?

  　 宣導

v 　 改正行動

  　 書面檢查

  　 風險評估

   

問：下列項目哪些應納入實地檢查檔案妥適留存: (a)檢查通知；(b)檢查的目標和範圍；(c)與NPO人員的面談紀錄；(d)檢查的結果/建議

  　 ab

  　 bc

  　 abc

v 　 abcd

   

問：由於我國的金融機構、指定之非金融事業或人員(DNFBPs)以及非營利組織的監理分別隸屬於不同的防制洗錢/打擊資恐主管機關，主管機關間通力合作可確保以下事項：

  　 法規解釋及義務遵循之一致

  　 為確保防制洗錢/打擊資恐義務的遵循

  　 為確保防制洗錢/打擊資恐義務的遵循

v 　 以上皆是

   

問：主管機關透過以下漸進式的措施，監理所屬非營利組織：

  　 教育

  　 檢查

  　 要求改正行動

v 　 以上皆是

   

問：風險為本的監理之主要步驟有：

  　 風險辨識及評估

  　 書面檢查

  　 實地檢查

v 　 以上皆是

   

問：下列以風險為本之監理循環重要程序，其進行之先後順序為何: (a)書面檢查；(b)風險評估問卷；(c)實地檢查；(d)處罰及其他改正行動；(e)更新風險矩陣

  　 acdbe

  　 bcdae

  　 bacde

v 　 cabde

   

問：下列何者屬於風險矩陣中的洗錢/資恐風險因子?

  　 是否有接受現金捐款

  　 是否提供跨境的計畫或服務

  　 是否使用廣大的服務網絡

v 　 以上皆是

   

問：在實地檢查過程，如發現非營利組織沒有遵守法規，檢查人員應採取下列步驟：

  　 確認未遵循法規的事項及內容;

  　 將未遵循法規的事項作紀錄，並留存影本以作為佐證

  　 與主管討論發現的結果

v 　 以上皆是